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证券公司注册资本
1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的 财务顾问 ； 2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一……
2014-08-06 16:16:03
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证券公司风险控制
证券公司 经营的风险控制： 国务院 证券监督管理机构应当对 证券公司 的净资本，净资本与负债的比例， 净资本 与 净资产 的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流……
2014-08-06 16:15:32
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证券公司业务规则
1、业务风险隔离制度 《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其 证券经纪业务 、证券承销业务、 证券自营……
2014-08-06 16:14:43
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证券公司经营管理
1.资产管理 证券公司 不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 2.人员管理 证券公司 的高级管理人员应符合法定的任职资格。 3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金 4.建立健全内部控制与业务隔……
2014-08-06 16:14:08
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证券公司业务范围
（1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券自营； （6）证券资产管理； （7）其他证券业务。 证券公司经营上述第（1）项至第（3）……
2014-08-06 16:13:21
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证券公司设立条件
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元； （3）有符合本法规定的注册资本； (4）董事、监事、高级管理人员……
2014-08-06 16:11:45
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证券公司特点
1、大多为国有控股企业， 资产 的赠与必须满足 国有资产管理 部门的相关规定； 2、大多为非上市公司， 股份 流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。 因此，股票期权和员……
2014-08-06 16:11:21
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证券公司分类
从证券经营公司的功能分，可分为： 证券经纪商 即证券经纪公司。代理买卖证券的 证券机构 ，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即 佣金 ，如 东吴证券苏州营业部 ， 江海证券 经纪公司。 证券自……
2014-08-06 16:09:49
